央行公布多张反洗钱罚单 涉银行、券商、保险机构 |新京报财讯

北京的旧称强迫征兵(地名词典) (midi)地名词典从位于正中的禁令的官方网站上被泄漏,央行即日发布了对5家金融机构的反洗钱罚单,上交通开账户、安全开账户、上海浦东国际机场开展开账户、银河证券与柴纳人寿保险费,作出行政处罚决议日期为2018年7月26日,车票的签发日期是8月1日。

详细风景,精致门票展现,2017年1月1日至2017年6月30日,交通开账户未执行客户音阶使著名工作,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项的规则。,使受苦50万元害处;未本着规则屈服大额市使知晓或许难以预料的市使知晓,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项的规则。,使受苦40万元害处;在与音阶不明的客户举行市的行动,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项的规则。,使受苦40万元害处;对交通开账户咨询使受苦130万元害处,辩论《反洗钱法》第32(1)条、第(3)项和第(4)项的规则,对义务人事部门处8万元害处。。

再者,2017年1月1日至2017年6月30日,安全开账户未执行客户音阶使著名工作,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项的规则。,使受苦50万元害处;未本着规则抚养客户音阶材料和市记载,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项的规则。,使受苦40万元害处;未本着规则屈服大额市使知晓或许难以预料的市使知晓,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项的规则。,使受苦50万元害处;对安全开账户咨询使受苦140万元害处,辩论《反洗钱法》第32(1)条、第(2)项和第(3)项的规则,对义务人使受苦14万元害处。。

对立面,精致门票展现,2017年1月1日至2017年6月30日,浦发开账户未本着规则执行客户音阶使著名工作,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项的规则。,使受苦50万元害处;未本着规则抚养客户音阶材料和市记载,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项的规则。,使受苦30万元害处;未本着规则屈服大额市使知晓或许难以预料的市使知晓,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项的规则。,使受苦50万元害处;在与音阶不明的客户举行市的行动,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项的规则。,使受苦40万元害处;对浦发开账户咨询使受苦170万元害处,辩论《反洗钱法》第32(1)条、第(二)项、第(3)项和第(4)项的规则,对互插义务人共使受苦18万元害处。

罚单称,2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未本着规则执行客户音阶使著名工作,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项的规则。,使受苦50万元害处;在与音阶不明的客户举行市的行动,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项的规则。,使受苦50万元害处;对银河证券咨询使受苦100万元害处,辩论《反洗钱法》第32(1)条和第(四)项规则,对互插义务人共使受苦6万元害处。

从罚单可以主教权限,2015年7月1日至2016年6月30日,柴纳人寿未本着规则抚养客户音阶材料和市记载,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项的规则。,使受苦30万元害处;未本着规则屈服大额市使知晓或许难以预料的市使知晓,辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项的规则。,使受苦40万元害处;对柴纳人寿咨询使受苦70万元害处,并辩论《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(2)项和第(3)项的规则,对互插义务人共使受苦6万元害处。

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